RISK MANAGEMENT toolkits
 

1. Giới thiệu bộ toolkits

Bộ RISK MANAGEMENT TOOLKITS được thiết kế nhằm giúp doanh nghiệp xây dựng và vận hành một hệ thống quản trị rủi ro toàn diện, phù hợp với quy mô lớn và cấu trúc phức tạp có nhiều cấp bậc quản lý.
Dựa trên các chuẩn mực quốc tế như ISO 31000, COSO ERM, và PMI-RMP, bộ công cụ này giúp tổ chức nhận diện, đánh giá, kiểm soát, theo dõi và cải tiến rủi ro một cách có hệ thống và minh bạch.
Bộ toolkits bao gồm các mẫu biểu Word (.docx) dùng để hoạch định, ghi nhận, và báo cáo; cùng các bảng tính Excel (.xlsx) phục vụ việc phân tích, đánh giá định lượng, theo dõi và báo cáo rủi ro.
Khi được triển khai đúng cách, hệ thống này giúp doanh nghiệp giảm thiểu tổn thất, nâng cao khả năng chống chịu, và ra quyết định tốt hơn trong môi trường đầy biến động.

2. Đối tượng sử dụng

Ban lãnh đạo và cấp quản trị cấp cao: Định hướng chiến lược quản trị rủi ro toàn doanh nghiệp, phê duyệt chính sách và giám sát rủi ro trọng yếu.
Giám đốc rủi ro (CRO), Phòng Quản trị rủi ro / Kiểm soát nội bộ: Thiết lập khung quản trị rủi ro, tổ chức đánh giá, và triển khai hoạt động kiểm soát.
Quản lý cấp trung và trưởng bộ phận: Áp dụng quy trình nhận diện, đánh giá và xử lý rủi ro trong phạm vi hoạt động của đơn vị.
Nhân viên chuyên môn: Theo dõi, ghi nhận và báo cáo sự cố, rủi ro hoặc vi phạm quy trình phát sinh trong công việc.
Bộ phận tuân thủ (Compliance), kiểm toán nội bộ, CNTT, an toàn thông tin: Sử dụng biểu mẫu chuyên biệt để giám sát, kiểm soát và đảm bảo tuân thủ quy định.

3. Nội dung bộ toolkits

Part 1. Risk Management Policy & Framework Development
Objective: Establish a consistent enterprise-wide foundation for risk management principles, roles, and governance.

RM01-01_Risk_Management_Policy.docx
RM01-02_Risk_Management_Framework.docx
RM01-03_Risk_Management_Governance_Model.docx
RM01-04_Roles_and_Responsibilities_Matrix.xlsx
RM01-05_Risk_Appetite_and_Tolerance_Statement.docx
RM01-06_Risk_Management_Procedures_Manual.docx

Part 2. Risk Identification & Categorization
Objective: Identify and categorize potential risks affecting the organization’s strategic, operational, financial, and compliance objectives.

RM02-01_Risk_Identification_Form.docx
RM02-02_Risk_Category_Taxonomy.xlsx
RM02-03_Risk_Event_Description_Template.docx
RM02-04_Risk_Source_and_Impact_Analysis.xlsx
RM02-05_Risk_Register_Template.xlsx
RM02-06_Risk_Trigger_List.docx

Part 3. Risk Assessment & Evaluation
Objective: Evaluate risks based on likelihood and impact to determine their significance and prioritization.

RM03-01_Risk_Assessment_Matrix.xlsx
RM03-02_Risk_Scoring_Guide.docx
RM03-03_Risk_Impact_Probability_Table.xlsx
RM03-04_Inherent_vs_Residual_Risk_Comparison.xlsx
RM03-05_Risk_Prioritization_Summary_Report.docx
RM03-06_Risk_Assessment_Checklist.docx

Part 4. Risk Response Planning & Mitigation
Objective: Define effective mitigation and contingency strategies for high-priority risks to reduce exposure and enhance resilience.

RM04-01_Risk_Response_Plan.docx
RM04-02_Mitigation_Action_Plan.xlsx
RM04-03_Risk_Treatment_Options_Analysis.xlsx
RM04-04_Contingency_Plan_Template.docx
RM04-05_Risk_Action_Tracking_Log.xlsx
RM04-06_Risk_Response_Effectiveness_Report.docx

Part 5. Risk Monitoring & Reporting
Objective: Continuously monitor risk indicators, trends, and status to ensure timely escalation and management attention.

RM05-01_Risk_Monitoring_Schedule.xlsx
RM05-02_Key_Risk_Indicator(KRI)_Dashboard.xlsx
RM05-03_Risk_Status_Update_Form.docx
RM05-04_Risk_Tracking_Log.xlsx
RM05-05_Risk_Monitoring_Report_Template.docx
RM05-06_Risk_Audit_Review_Form.docx

Part 6. Incident & Crisis Management
Objective: Provide structured procedures for handling critical incidents, emergencies, or crises that disrupt operations.

RM06-01_Incident_Report_Form.docx
RM06-02_Crisis_Response_Plan.docx
RM06-03_Incident_Tracking_Log.xlsx
RM06-04_Crisis_Communication_Template.docx
RM06-05_Incident_Severity_Assessment_Sheet.xlsx
RM06-06_Post_Incident_Analysis_Report.docx

Part 7. Compliance & Control Management
Objective: Ensure adherence to legal, regulatory, and internal control requirements to minimize compliance-related risks.

RM07-01_Compliance_Assessment_Checklist.xlsx
RM07-02_Regulatory_Obligations_Register.xlsx
RM07-03_Internal_Control_Assessment_Form.docx
RM07-04_Control_Effectiveness_Test_Log.xlsx
RM07-05_Compliance_Breach_Report.docx
RM07-06_Control_Deficiency_Remediation_Plan.xlsx

Part 8. Enterprise Risk Integration & Portfolio Management
Objective: Integrate all risk data across departments and projects into a consolidated enterprise risk profile.

RM08-01_Enterprise_Risk_Register.xlsx
RM08-02_Risk_Heat_Map_Dashboard.xlsx
RM08-03_Risk_Interdependency_Matrix.xlsx
RM08-04_Portfolio_Risk_Summary_Report.docx
RM08-05_Risk_Committee_Presentation_Slides.docx
RM08-06_Enterprise_Risk_Scorecard.xlsx

Part 9. Business Continuity & Resilience Planning
Objective: Prepare strategies and recovery procedures to maintain business operations during and after disruptions.

RM09-01_Business_Continuity_Plan.docx
RM09-02_Business_Impact_Analysis(BIA)_Worksheet.xlsx
RM09-03_Recovery_Strategy_Template.docx
RM09-04_Disaster_Recovery_Plan.xlsx
RM09-05_Continuity_Test_Plan.docx
RM09-06_Resilience_Improvement_Action_Log.xlsx

Part 10. Risk Review, Audit & Continuous Improvement
Objective: Review, audit, and enhance the effectiveness of the overall risk management system for continuous improvement.

RM10-01_Risk_Review_Schedule.xlsx
RM10-02_Risk_Audit_Plan.docx
RM10-03_Risk_Audit_Findings_Report.docx
RM10-04_Risk_Maturity_Assessment.xlsx
RM10-05_Continuous_Improvement_Log.xlsx
RM10-06_Risk_Management_Performance_Report.docx

4. Nguyên tắc sử dụng

Mỗi phần (Part) tương ứng với một giai đoạn trong chu trình quản trị rủi ro chuẩn: Nhận diện → Đánh giá → Ứng phó → Theo dõi → Cải tiến.
Các biểu mẫu Word (.docx) dùng để lập chính sách, ghi nhận, phân tích định tính và báo cáo rủi ro.
Các bảng Excel (.xlsx) dùng để đánh giá, chấm điểm, theo dõi chỉ số KRI, và tổng hợp dữ liệu định lượng.
Mỗi biểu mẫu được gắn mã định danh (RM01, RM02...) để dễ dàng tra cứu và quản lý thống nhất trong toàn doanh nghiệp.
Cần đảm bảo cập nhật định kỳ và đào tạo liên tục để nhân viên hiểu rõ quy trình và vai trò của từng công cụ.

5. Hướng dẫn triển khai trong doanh nghiệp

Thiết lập nền tảng quản trị rủi ro:
Ban lãnh đạo phê duyệt chính sách, khung quản trị và phạm vi áp dụng (sử dụng Part 1).

Đào tạo và truyền thông nội bộ:
Tổ chức workshop giới thiệu các Part, hướng dẫn nhận diện và báo cáo rủi ro cho toàn bộ cấp quản lý.

Áp dụng quy trình quản trị rủi ro chuẩn:
Sử dụng Part 2–4 để nhận diện, đánh giá và lập kế hoạch ứng phó.
Dùng Part 5–6 để theo dõi rủi ro, xử lý sự cố và ứng phó khủng hoảng.
Áp dụng Part 7–9 cho hoạt động kiểm soát tuân thủ, tích hợp rủi ro toàn doanh nghiệp và xây dựng kế hoạch liên tục kinh doanh.

Báo cáo và cải tiến:
Hàng quý, phòng rủi ro tổng hợp dữ liệu từ các file Excel (KRI Dashboard, Risk Register…) để trình ban điều hành (theo Part 8 và 10).

Đánh giá định kỳ:
Tổ chức đánh giá hiệu quả hệ thống rủi ro mỗi 6 tháng để cập nhật chiến lược và quy trình mới.

6. Kết quả mong đợi sau áp dụng

Doanh nghiệp xây dựng được hệ thống quản trị rủi ro thống nhất, minh bạch và chủ động, thay vì phản ứng thụ động khi sự cố xảy ra.
Giảm thiểu đáng kể thiệt hại về tài chính, vận hành, và uy tín nhờ các biện pháp phòng ngừa và ứng phó kịp thời.
Tăng năng lực ra quyết định dựa trên dữ liệu rủi ro thực tế (Risk-informed decision making).
Cải thiện khả năng tuân thủ pháp luật và yêu cầu của cơ quan quản lý, đặc biệt trong lĩnh vực ngân hàng, sản xuất, và công nghệ.
Hình thành văn hóa quản trị rủi ro bền vững, trong đó mọi cấp độ nhân viên đều hiểu rằng quản trị rủi ro là trách nhiệm chung của toàn tổ chức.