Hình minh hoạ (Nguồn: vir)
Tổ chức trung gian trên thị trường chứng khoán
Khái niệm
Tổ chức trung gian trên thị trường chứng khoán trong tiếng Anh được gọi là Intermediaries In Stock Market.
Tổ chức trung gian trên thị trường chứng khoán là những tổ chức không trực tiếp tiến hành đầu tư chứng khoán giống như một nhà đầu tư đơn thuần, không có vai trò giám sát hoạt động của thị trường.
Nhưng có chức năng trung gian, môi giới, hỗ trợ thực hiện các giao dịch chứng khoán, quản lí và giám sát các khoản đầu tư để giảm thiểu rủi ro, bảo vệ quyền lợi của các bên tham gia giao dịch và bảo đảm an toàn pháp lí cho hoạt động đầu tư chứng khoán của các nhà đầu tư và cho toàn thị trường.
Các loại tổ chức trung gian trên thị trường chứng khoán
Trên thị trường chứng khoán, người ta thường biết đến các loại hình tổ chức trung gian điển hình sau đây:
– Công ty chứng khoán: Là các đơn vị trung gian môi giới mua, bán, phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư và thực hiện một số dịch vụ khác cho cả người đầu tư và người phát hành.
Nghiệp vụ bao gồm: Môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành và tư vấn đầu tư chứng khoán. Ngoài ra công ty chứng khoán còn được cung cấp dịch vụ tư vấn tài chính và các dịch vụ tài chính khác cho khách hàng.
– Công ty quản lí quĩ đầu tư chứng khoán: Là những đơn vị được thành lập để quản lí các quĩ đầu tư chứng khoán và quản lí danh mục đầu tư chứng khoán.
Nghiệp vụ bao gồm: Quản lí quĩ đầu tư và quản lí danh mục đầu tư chứng khoán. Ngoài ra, công ty quản lí quĩ được huy động và quản lí các quĩ đầu tư nước ngoài có mục tiêu đầu tư vào Việt Nam.
– Trung tâm lưu kí chứng khoán: Là đơn vị có chức năng tổ chức và giám sát các hoạt động đăng kí, lưu kí, bù trừ và thanh toán chứng khoán.
Nghiệp vụ bao gồm: Đăng kí và lưu kí chứng khoán, hoạt động bù trừ, thanh toán tiền bán chứng khoán.
– Ngân hàng giám sát: Ngân hàng giám sát là ngân hàng thương mại có giấy chứng nhận đăng kí hoạt động lưu kí chứng khoán có chức năng thực hiện các dịch vụ lưu kí và giám sát việc quản lí quĩ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán.
Hoạt động chủ yếu là giám sát việc quản lí quĩ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán. Bên cạnh đó, ngân hàng giám sát cũng có thể thực hiện các dịch vụ lưu kí chứng khoán như các trung tâm lưu kí chứng khoán.
(Tài liệu tham khảo: Giáo trình Luật Chứng khoán, TS. Nguyễn Văn Tuyến, NXB Giáo dục Việt Nam)
